LEC | The Compliance Community | Curso de Investigações Internas Corporativas + CPIIC - Turma 4
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Data

Início: 24 de novembro/2020

Término: 17 de dezembro/2020

Horário

Aulas ao Vivo | 18h45 às 21h45
2x aulas de 1h25
+ intervalo de 10 min

Carga Horária

22 horas e 20 minutos

  • 20 horas ao vivo
  • 2 horas e 20 minutos em videoaulas
Local
  • Aulas ao vivo (sala virtual) 
  • Conteúdos on demand (no portal do aluno) disponível por 3 meses
Investimento

R$ 1.970,00 à vista ou 
12x de R$ 164,16 sem juros.

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Curso de Investigações Internas Corporativas + CPIIC - Turma 4

Sobre o curso

As investigações internas estão ganhando força no meio corporativo, como forma de resolver e prevenir riscos relativos a fraudes e corrupção, conduta antiética e outros problemas frequentes em empresas. Neste curso, você aprenderá os pilares de um processo investigativo fundamentados nas melhores práticas internacionais e na Lei Anticorrupção Brasileira (12.846/13), dilemas e desafios vivenciados na prática por profissionais que desempenham essa tarefa no cotidiano, além de:

 

  • Jornada completa de uma investigação
  • Aspectos legais e trabalhistas envolvidos no processo
  • Privacidade e outras questões sensíveis
  • Documentação eficiente da investigação (planning memo)
  • Processo correto de condução de entrevistas
  • Fechamento e reporte da investigação
  • Aplicação de medidas corretivas e remediações
  • Condução de investigação em instituições financeiras
  • Condução de investigação em PME's
  • Investigações digitais e crimes cibernéticos

+ Bônus: Modelos de documento para download

 

Ao término deste curso você estará capacitado a conduzir investigações internas corporativas de maneira eficiente dentro de empresas (in house) ou como prestador de serviços.

 

Como funciona o novo formato

A LEC decidiu criar uma experiência inovadora para o aluno: uma sala de aula virtual com aulas ao vivo, capaz de proporcionar uma vivência muito similar à versão presencial de seus cursos, com apenas 50 alunos por turma.

O curso possui carga horária de 22h 20min:

  • 20:00 horas ao vivo (online em tempo real)

  • 2h 20min horas de videoaulas, que você pode assistir on demand, no horário mais conveniente

Para quem se destina

Como esta função pode ser exercida por profissionais das mais diferentes áreas, como compliance, controles internos, recursos humanos, jurídica, entre outras, não há qualquer pré-requisito de formação. Qualquer profissional que queira aprender e aprimorar sobre as melhores práticas em investigações deve-se inscrever neste curso.

Este curso é voltado para profissionais que atuam no mercado de compliance. Você desenvolverá competências estratégicas para estruturar, planejar, conduzir, reportar e concluir adequadamente uma investigação interna corporativa por meio de uma abordagem prática, além de se preparar para o exame de Certificação Profissional em Investigações Corporativas.

Por que se inscrever

  • Sala virtual ao vivo
    Assista às aulas como se estivesse na sala de aula da LEC sem sair da sua casa. Interaja com os professores e com seus colegas de turma em tempo real por meio de um ambiente online exclusivo.

  • Videoaulas on demand 
    Tenha acesso a conteúdos exclusivos em vídeo para assistir quando e onde quiser. Complemente seus estudos e esteja pronto a conduzir investigações internas corporativas de maneira eficiente.  

  • Certificação CPIIC
    Prepare-se para se tornar um profissional certificado pela LEC e pela FGV-Projetos, sem qualquer custo adicional. Saia na frente e aproveite melhores oportunidades de carreira.

  • Material didático incluso
    Faça download da apostila especialmente desenvolvida para este curso, além de outros conteúdos extras para consulta no portal do aluno.

  • Grupo no WhatsApp
    Participe de um grupo de discussão exclusivo com professores e colegas de turma que incentiva debates e muito networking.

  • Turmas limitadas
    Este curso tem um limite de apenas 50 alunos por turma, exatamente como acontece na versão presencial, em São Paulo.

Garantia incondicional LEC


Inscreva-se agora mesmo e tenha 7 dias para testar o curso. Se por qualquer motivo decidir não prosseguir, a LEC devolve 100% do seu investimento. 

Bônus exclusivos

  • Certificação CPIIC

    Além do certificado de conclusão recebido ao término do curso, você também receberá como bônus a oportunidade de realizar, sem custo adicional, um exame para se obter uma Certificação Profissional em Investigações Internas Corporativas | CPIIC, idealizada pela LEC em parceria com a FGV Projetos. Investimento R$ 650,00 = R$ 0,00

  • Faça parte do LEC Club

    Ao realizar sua inscrição você ingressa no LEC Club, uma comunidade de alunos e ex-alunos que te garante 15% de desconto em qualquer outro curso e evento realizado pela LEC no futuro, incluindo o Congresso Internacional de Compliance. 

AULAS AO VIVO (Sala virtual)

DIA 1

  • INTRODUÇÃO - COORDENADORES DANIEL SIBILLE e ALEXANDRE SERPA
  • Bem vindo ao curso e o que esperar?
  • Como funcionará o curso, sequência de aulas.
  • Overview dos Pilares do Programa de Compliance
  • Overview do Pilar de Investigações.
  • MODULO 1 - O QUE COMPÔEM UM PROCESSO EFETIVO DE INVESTIGAÇÕES
  • Objetivo
  • Importância das investigações internas
    • Obter informações acerca da conduta
    • Detectar e interromper a conduta
    • Definição de estratégia
    • Expectativas dos auditores externos
  • Questões iniciais de uma investigação interna
    • Eventos que podem dar início a uma investigação interna
    • Formalização de denúncias 
    • Fatores a serem analisados
    • Quem deve ser o responsável pela condução? 
    • Preservação de dados/documentos relevantes
    • Definição do escopo
  • Canais de reporte
    • Definição de canais de reporte
    • Definição dos pontos de contatos internos
    • Momento e forma de comunicação para gestores do investigado
  • Comitê independente de investigação
    • Quando é necessário? Quais os objetivos/vantagens?
    • Quem devem ser os membros?
    • Atribuições.
  • MODULO 2 - LEGAL FRAMEWORK
  • Legislação aplicável (FCPA, UKBA, Lei Anticorrupção Empresarial, regulamentos locais anticorrupção e leis correlatas)
    • O que cada instrumento espera de uma investigação? Diferenças e Semelhanças
    • Requisitos 'mínimos' a serem cumpridos do ponto de vista da legislação aplicável
  • Utilização de escritórios externos e consultorias de apoio
    • Quais os diferentes 'parceiros' potenciais e seus papéis (forense, escritório de direito, tabeliões, peritos)
    • Como (e quando) comunicar, e se relacionar, com o auditor externo? (shadowing)
    • Fluxos de informação e documentação
  • Impactos laborais imediatos para os empregados envolvidos
    • Suspensão/ Afastamento - quando? Vantagens e desvantagens? Percepção interna vs externa
    • Liberdades e limitações da investigação decorrentes da relação empregado/ empregador (o que está coberto pelo contrato de trabalho, o que é pessoal vs profissional)
  • Privilégio cliente-advogado
    • O que é? E quando se aplica 
    • Cuidados - saiba o que pode remover o privilégio (um email encaminhado, por exemplo)
    • Não abuse do "privileged & confidential", isso pode ser usado contra você

DIA 2

  • MODULO 3 - PRESERVAÇÃO E COLETA DE EVIDÊNCIAS
  • Entendendo o que é
    • Qual a diferença entre preservação e coleta?
    • Objetivos, custos vs benefícios
    • O que são custodiantes (custodians)?
  • Momento
    • Quando a preservação e a coleta de evidências são necessárias e benéficas? (já no começo da investigação ou após a primeira avaliação?)
    • Preservação e coleta centralizadas ou individualmente? (a depender do ambiente tecnológico da empresa)
  • Ferramentas tecnológicas disponíveis
    • Métodos remotos vs métodos in-loco
    • Backups são a mesma coisa que os dados locais?
    • Ferramentas existentes - "self service" vs "necessidade de especialistas" (quando você pode, e quando não deve fazer o processo internamente)
    • Custo vs benefícios de cada método/ ferramenta
  • Comunicação aos custodians
    • Definição dos custodians relevantes/ necessários (necessidade vs capacidade de coleta e análise vs relevância)
    • Riscos e benefícios de 'hold notices' - especialmente no que tange ao 'momento' de envio (risco de eliminação de documentos)
    • Forma correta de preparar e comunicar os 'hold notices'  (suporte jurídico)
    • Duração e término dos 'hold notices' - quando suspender o hold notice, como garantir que hold notices existentes não sejam esquecidos
  • Entrevista de coleta
    • Identificação do suporte documental para o acesso (políticas de uso)
    • Pré-mapeamento e inventário dos equipamentos
    • Riscos e questões logísticas - timing, disponibilidade dos custodiantes, tempo para cópias forenses, capacidade do time de coleta
    • Comunicação prévia aos custodiantes - nível de detalhamento e responsável
    • Como lidar com problemas (funcionários que se recusam a entregar o equipamento ou senha, funcionários que resetam os equipamentos etc.)
  • Custódia dos dados (cadeia de custódia)
    • Planejamento detalhado
    • Documentação de coleta
    • Segurança física / controle de acesso.
  • Análise dos dados de computadores/e-mails e celulares
    • Planejamento de equipe - volume vs tempo
    • Disponibilidade de ferramentas suporte, e experiência no uso das mesmas
    • Métodos e boas práticas
    • Cuidados e armadilhas
  • Personal devices
    • Puramente pessoal vs BYOD
    • Políticas e regras claras precisam existir previamente à necessidade
    • Limites de direitos do funcionário
  • MODULO 4 - INVESTIGAÇÕES DIGITAIS E CRIMES CIBERNÉTICOS

 


DIA 3

  • MODULO 5 - FASE DE ENTREVISTAS
  • Preparação e habilidades pessoais do entrevistador
    • As diferentes entrevistas - denunciante, experts/ peritos, testemunhas, vítimas, envolvidos, acusados
    • Entrevistas servem para agregar informações, saiba o que você pretende obter de cada entrevista
    • Local/ Ambiente para condução de cada entrevista, uma variável complexa e importante
    • Duração e 'timing' das entrevistas - você não quer correr, tampouco expor funcionários da empresa
    • Duração e 'timing' das entrevistas - ao começar com as entrevistas os riscos de vazamentos de informação aumentam exponencialmente
    • O uso (e as armadilhas do uso) de 'técnicas' de entrevistas por leigos/ inexperientes
    • Nunca perca o controle da entrevista - preparação, calma, saber lidar com excessos
    • Quantidade de participantes - entrevistadores/ entrevistados - e o papel de cada um
  • Documentação das entrevistas
    • Redução a termo vs 'notas' - as diferenças legais de cada uma
    • Arquivamento e guarda
    • Como documentar as entrevistas nos relatórios finais - confidencialidade/ retaliação
  • Análise e confrontação das evidências coletadas
    • Iteração/ repetição de passos de análises documentais com base em novas informações coletadas nas entrevistas
    • Confirmação/ validação/valoração de informações - quando e porque repetir entrevistas (vantagens e riscos)
  • Valoração das provas
  • MODULO 6 - CONCLUSÃO DA INVESTIGAÇÃO
  • Compilação e cruzamento de dados
    • Análise das informações obtidas
    • Double check e diligências adicionais
  • Elaboração do reporte - aspectos formais
    • O que deve conter um bom relatório de investigação
    • O que NÃO deve estar documentado em um relatório de investigação
    • Qual formato de reporte deve ser escolhido - oral, escrito detalhado, escrito resumido
  • Distribuição do reporte e tomada de decisão
  • Implementação das decisões
    • Aplicação de medidas disciplinares aos empregados da companhia - responsabilidades (gestor, RH, Compliance?)
    • Eliminação de 'gaps' identificados nos processos ou nos pilares do programa de Compliance
  • Endereçamento do reporte às autoridades públicas competentes
    • Realidade corrente no Brasil em relação ao auto-reporte
    • Obrigações da empresa
    • Fatores a serem levados em conta quando se discute o reporte às autoridades públicas competentes
  • Quem deve tomar a decisão

DIA 4

  • MODULO 7 - PROCESSO DE INVESTIGAÇÃO NO BRASIL - LEI 12.846/13
  • Investigações realizadas pelo Ministério Público
  • Investigações da CGU preliminares à instauração do Processo Administrativo de Responsabilização (PAR)
  • Valoração dos elementos de prova produzidos em investigações corporativas pelas autoridades brasileiras
  • Investigações das empresas públicas e sociedades de economia mista
  • Acordos de leniência com pessoas jurídicas e TAC's com gestores no curso de investigações públicas
  • Sistemas de integridade e incentivos concorrenciais em licitações
  • Implementação de programas de integridade como exigência para contratar com o Poder Público
  • MODULO 8 - PREPARANDO A SUA EMPRESA PARA INVESTIGAÇÕES BEM-SUCEDIDAS E OUTROS ASSUNTOS NÃO-TRIVIAIS
  • O sucesso do processo de investigação começa muito antes da investigação - comunicação e treinamento (educação)
  • A 'Jornada do Denunciante' - nossa obrigação de eliminar as barreiras para os colegas adotarem um papel ativo no processo
  • Gerenciando expectativas - O papel de cada um no processo de alegação e investigação - limitações inerentes ao processo
    • Quem precisa estar envolvido/ saber das investigações?
    • Onde e com quem começa a confidencialidade?
    • Papel de compliance na decisão
    • Como dar feedback ao denunciante, e à empresa como um todo?
  • Como evitar o abuso do poder de polícia por compliance ou outros em nome do programa
  • O peso da mão, ou quando a necessidade de se passar uma mensagem é maior que a necessidade de 'certeza'
  • Como resolver problemas de falta de confiança no canal/ processo?

DIA 5

  • MODULO 9 - INVESTIGAÇÕES EM MÚLTIPLAS JURISDIÇÕES
  • Contexto de cooperação internacional entre autoridades
    • Histórico. Crescimento nos últimos anos
    • Casos concretos
  • Pontos de atenção e desafios culturais
  • Sistemática norte-americana
  • Multi-jurisdiction Disclosure – reporte para as autoridades e acordos com as autoridades dos EUA e locais
  • MODULO 10 - INVESTIGAÇÕES RELACIONADAS A ASSÉDIO MORAL, SEXUAL E CONFLITOS DE INTERESSE
  • O dano moral na relação de emprego
  • Dificuldade de coleta de provas materiais
  • Até onde se pode limitar a tomada de decisão à 'certeza do fato' - risco de perpetuação do assédio/ retaliação
  • Ambiente cultural - o cabo de guerra entre se perpetuar a cultura tóxica do século 20 e não se deixar levar pelo populismo e tomar decisões exageradas
  • Adequação do perfil dos investigadores/ entrevistadores - experiência no tema e preconceitos e visões pessoais
  • A linha tênue entre se entrevistar diversas potenciais testemunhas e a exposição de colegas/ superiores
  • Conflitos de interesse

DIA 6

  • MÓDULO 11 - INVESTIGAÇÕES EM PEQUENAS E MÉDIAS EMPRESAS
  • Visão do Governo
  • Realidade das empresas brasileiras
  • Principais dificuldades
  • Principais iniciativas
  • Um passo a passo para investigações
  • MÓDULO 12 - INVESTIGAÇÕES FINANCEIRAS E CRIMES FINANCEIROS

DIA 7

  • MODULO 13 - CASOS PRÁTICOS
  • MODULO 14 - EXERCÍCIO PRÁTICO - ELABORAÇÃO DO PROTOCOLO DE INVESTIGAÇÃO

 

AULAS ONLINE ON DEMAND | 2h20min

  1. Definição
  2. Objetivo
  3. Iniciando a Investigação
  4. Confidencialidade das Investigações
  5. Triagem das Denúncias
  6. Equipe de Investigação
  7. Conduzindo a Investigação
  8. Plano de Ação
  9. Coleta e Preservação de Dados
  10. Condução de Entrevistas
  11. Elaboração do Relatório
  12. Finalização da Investigação
DATA HORÁRIOS  MODULOS  AULA PROFESSORES
24/nov 18:30 às 18:55    Introdução  em breve
24/nov 18:55 às 20:10 Módulo 1 Questões Iniciais de uma Investigação Interna em breve
24/nov 20:20 às 21:40 Módulo 2 Legal Framework em breve
01/dez 18:45 às 20:10 Módulo 3 Preservação e Coleta de Evidências em breve
01/dez 20:20 às 21:45 Módulo 4 Investigações Digitais e Crimes Cibernáticos em breve
03/dez 18:45 às 20:10 Módulo 5 Fase de Entrevistas em breve
03/dez 20:20 às 21:45 Módulo 6 Conclusão da Investigação em breve
08/dez 18:45 às 20:10 Módulo 7 Processo de Investigação no Brasil - Lei 12.846/13 em breve
08/dez 20:20 às 21:45 Módulo 8 Preparando a sua empresa para investigações bem-sucedidas e outros assuntos não-triviais em breve
10/dez 18:45 às 20:10 Módulo 9 Investigações em Múltiplas Jurisdições em breve
10/dez 20:20 às 21:45 Módulo 10 Investigações relacionadas a assédio moral, sexual e conflitos de interesse em breve
15/dez 18:45 às 20:10 Módulo 11 Investigação em Pequenas e Médias Empresas em breve
15/dez 20:20 às 21:45 Módulo 12 Investigações financeiras e crimes financeiros em breve
17/12 18:45 às 20:10 Módulo 13 Casos Práticos em breve
17/12 20:20 às 21:45 Módulo 14 Exercício prático: Elaboração do Protocolo de Investigação em breve

 

  • Aulas serão gravadas e estarão disponiveis no portal do aluno.