AULAS AO VIVO (Sala virtual)

PRIMEIRA SEMANA

O PLD/FT

• Contexto normativo
• Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil
• A Lei da Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012 – discussões relevantes

COMPLIANCE ANTICORRUPÇÃO

• Conceito e noções das principais legislações anticorrupção;
• Discussões dos principais pontos da Lei 12846/13 e o impacto para as instituições financeiras.

PROGRAMA DE CONFORMIDADE

• Atribuições do Compliance em relação à Resolução 4.595
• Modelo de implementação de estrutura para atender a Resolução 4.595

SEGUNDA SEMANA

PROGRAMA DE PLD

• PLD/FT - Regulação brasileira: a atuação dos reguladores (BACEN, CVM, SUSEP, Entidades Fechadas de Previdência Privada – EFPP e Ministério da Fazenda)
• Linhas de Defesa
• Gestão Integrada de Riscos.
• Regulação brasileira: o papel do COAF
•  A importância das comunicações ao COAF
• Relatos, comunicações e criação de cultura de PLD/FT
• Gerenciando o risco de PLD/FT: melhores práticas internacionais

TERCEIRA SEMANA

FATCA 

• Introdução
•  Pessoas sujeitas ao FATCA e o conceito de US Person
•  Due Diligence em contas financeiras
• Impactos da não conformidade ao FATCA
• Forma de troca de informações no Brasil
• CRS – Padrão de Declaração Comum (FATCA Global)

DUE DILIGENCE

• Processo de Due Diligence
• Processo de EDD (Enhanced due diligence)
• Casos práticos

CONHEÇA SEU FORNECEDOR (KNOW YOUR SUPPLIER)

• Introdução
• Normativos legais e responsabilidade por terceiros conforme legislação brasileira
• Avaliação de riscos
• Organização e Funcionamento
• Procedimentos e Controles
• Treinamentos

QUARTA SEMANA

CONHEÇA SEU CLIENTE (KNOW YOUR CLIENT)

• Introdução;
• Normativos legais;
• Avaliação de riscos;
• Organização e Funcionamento;
• Procedimentos e Controles;
• Treinamentos;

CADASTRO

• Conceito
• Modalidades e escopo

CONHEÇA SEU FUNCIONÁRIO (KNOW YOUR EMPLOYEE)

• Introdução;
• Normativos legais;
• Avaliação de riscos;
• Organização e Funcionamento;
• Procedimentos e Controles;
• Treinamentos;
• Conflitos de interesses.

RESPONSABILIDADE DE GESTORES E ADMINISTRADORES

• Abrangência da responsabilidade criminal dos colaboradores e gestores
• Estudo de casos relacionados ao Curso julgados no Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional – CRSFN “conselhinho”

QUINTA SEMANA

CYBER SECURITY E SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO, LGPD

• Princípios de Segurança da Informação e principais obrigações introduzidas pela Resolução Bacen n. 4.658/2018.
• Conceitos de privacidade e proteção de dados;
• Lei Geral de Proteção de Dados no Brasil;
• Princípios da Lei (finalidade, adequação, necessidade);
• Casos práticos.

REVISÃO PARA A CERTIFICAÇÃO 

• Rever o conteúdo aprendido ao longo do curso, tomando como base questões do simulado.
• Discussão de questões e todas as suas alternativas, abordando a assertividade ou não de cada uma delas.
• Instruções para realização da prova de certificação.

AULAS ONLINE ON DEMAND

MÓDULO #1 [acesso imediato] - 5h00 em videoaulas | 

• Compliance Overview
• Pilares do Programa de Compliance
• FCPA
• Lei Anticorrupção
• Compliance nas Empresas Públicas e Sociedades de Economia Mista

MÓDULO #2 [acesso 15 dias após a inscrição] - 6h30 em videoaulas | 

• Suporte da Alta Administração
• Risk Assessment
• Código de Ética, Conduta e Políticas de Compliance
• Controles Internos
• Comunicação e Treinamento
• Criminal Compliance
• Casos Práticos

MÓDULO #3 [acesso 15 dias após a inscrição] - 7h00 em videoaulas | 

• Monitoramento e Auditoria
• Investigações Internas e Reporte
• Due Diligence
• Compliance Digital
• Compliance na Área da Saúde
• Compliance Financeiro
• Mesa Redonda

MÓDULO #4 [acesso 15 dias após a inscrição] - 5h00 em videoaulas |

Acesso gratuito* ao conteúdo completo do Curso Prático de implementação do Programa Compliance, onde você encontra conteúdos como:

• Roteiro passo a passo estruturado para implementação do programa
• Mais de 20 referências incluindo modelos de documentos