LEC | The Compliance Community | Curso de Compliance Financeiro + Certificação CPC-F | Novo Formato - Turma 3
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Data

Início: 03 de novembrode 2020.

Término: 03 de dezembro de 2020.

Horário

Aulas ao Vivo | 19h às 21h45
2x aulas de 1h15
+ intervalo de 15 min

Carga Horária

49 horas

  • 25 horas ao vivo
  • 24 horas em videoaulas
Local
  • Aulas ao vivo no portal do aluno
  • Conteúdos on demand disponível por 6 meses
Investimento

R$ 3.450 à vista ou 
12 vezes de R$ 287,50 sem juros

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Curso de Compliance Financeiro + Certificação CPC-F | Novo Formato - Turma 3

Sobre o curso

O programa foi desenvolvido para pessoas que querem crescer profissionalmente, melhorar a liderança, mudar de área ou fazer uma transição de carreira, preparando para ingresso na área de Compliance em instituições financeiras, qualificando-o para:

  • Estruturar uma área de Compliance, papéis e responsabilidades;
  • Implementar Programas de Compliance efetivo e as melhores práticas adotadas pelo mercado;
  • Aplicar, de forma prática os pilares de programa de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.

Apresenta uma visão das legislações mais impactantes as quais as instituições financeiras estão sujeitas:

  • Resolução CMN nº 4.595, de 28/08/2017;
  • Resolução CMN nº 4.658, de 26/04/2018;
  • FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) / CRS (Common Report Standard);
  • Legislação Brasileira Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013);
  • Principais aspectos da Lei de combate à Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98, com as inovações trazidas pela Lei nº 12.683/12);
  • Regulamento Geral de Proteção de Dados (General Data Protection Regulation – GDPR) da União Europeia e a Lei Geral de Proteção de Dados (Lei nº 13.709/18).

Como funciona o novo formato

Neste momento de isolamento social, a LEC decidiu criar uma experiência inovadora para o aluno: uma sala de aula virtual com aulas ao vivo, capaz de proporcionar uma vivência muito similar à versão presencial deste curso, com turmas limitadas.

O curso possui carga horária de 63 horas:

  • 25 horas ao vivo (online em tempo real)
  • 24 horas de videoaulas, que você pode assistir on demand, no horário mais conveniente

Para quem se destina

Você não precisa ser advogado para atuar em compliance!

Este curso é voltado para profissionais que atuam ou pretendem atuar neste promissor mercado de compliance financeiro. Você desenvolverá competências estratégicas para implementar ou gerir um programa de compliance efetivo, além de se preparar para o exame de Certificação CPC-F.

Por que se inscrever

  • Sala virtual ao vivo
    Assista às aulas como se estivesse na sala de aula da LEC sem sair da sua casa. Interaja com os professores e com seus colegas de turma em tempo real por meio de um ambiente online exclusivo.
  • Videoaulas on demand 
    Tenha acesso a conteúdos exclusivos em vídeo para assistir quando e onde quiser. Complemente seus estudos e esteja pronto para vencer o desafio de implementação de um programa de compliance.  
  • Certificação CPC-F
    Prepare-se para se tornar um profissional certificado pela LEC e pela FGV-Projetos, sem qualquer custo adicional. Saia na frente e aproveite melhores oportunidades de carreira.
  • Material didático incluso
    Faça download da apostila especialmente desenvolvida para este curso, além de outros conteúdos extras para consulta no portal do aluno.
  • Grupo no WhatsApp
    Participe de um grupo de discussão exclusivo com professores e colegas de turma que incentiva debates e muito networking.
  • Turmas limitadas
    Este curso tem um limite de apenas 50 alunos por turma, exatamente como acontece na versão presencial, em São Paulo.
     

Garantia incondicional LEC
Inscreva-se agora mesmo e tenha 7 dias para testar o curso. Se por qualquer motivo decidir não prosseguir, a LEC devolve 100% do seu investimento.

Bônus exclusivos

  1. Certificação CPC-F
    Além do certificado de conclusão recebido ao término do curso, você também receberá como bônus a oportunidade de realizar, sem custo adicional, um exame para se obter uma Certificação Profissional em Compliance Financeiro | CPC-F, idealizada pela LEC em parceria com a FGV Projetos.
    Investimento R$ 650,00 = R$ 0,00

  2. Faça parte do LEC Club
    Ao realizar sua inscrição você ingressa no LEC Club, uma comunidade de alunos e ex-alunos que te garante 15% de desconto em qualquer outro curso e evento realizado pela LEC no futuro, incluindo o Congresso Internacional de Compliance. 

AULAS AO VIVO (Sala virtual)

PRIMEIRA SEMANA

O PLD/FT

  • Contexto normativo
  • Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil
  • A Lei da Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012 – discussões relevantes

COMPLIANCE ANTICORRUPÇÃO

  • Conceito e noções das principais legislações anticorrupção;
  • Discussões dos principais pontos da Lei 12846/13 e o impacto para as instituições financeiras.

PROGRAMA DE CONFORMIDADE

  • Atribuições do Compliance em relação à Resolução 4.595
  • Modelo de implementação de estrutura para atender a Resolução 4.595

SEGUNDA SEMANA

PROGRAMA DE PLD

  • PLD/FT - Regulação brasileira: a atuação dos reguladores (BACEN, CVM, SUSEP, Entidades Fechadas de Previdência Privada – EFPP e Ministério da Fazenda)
  • Linhas de Defesa
  • Gestão Integrada de Riscos.
  • Regulação brasileira: o papel do COAF
  •  A importância das comunicações ao COAF
  • Relatos, comunicações e criação de cultura de PLD/FT
  • Gerenciando o risco de PLD/FT: melhores práticas internacionais

TERCEIRA SEMANA

FATCA 

  • Introdução
  •  Pessoas sujeitas ao FATCA e o conceito de US Person
  •  Due Diligence em contas financeiras
  • Impactos da não conformidade ao FATCA
  • Forma de troca de informações no Brasil
  • CRS – Padrão de Declaração Comum (FATCA Global)

DUE DILIGENCE

  • Processo de Due Diligence
  • Processo de EDD (Enhanced due diligence)
  • Casos práticos

CONHEÇA SEU FORNECEDOR (KNOW YOUR SUPPLIER)

  • Introdução
  • Normativos legais e responsabilidade por terceiros conforme legislação brasileira
  • Avaliação de riscos
  • Organização e Funcionamento
  • Procedimentos e Controles
  • Treinamentos

QUARTA SEMANA

CONHEÇA SEU CLIENTE (KNOW YOUR CLIENT)

  • Introdução;
  • Normativos legais;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;

CADASTRO

  • Conceito
  • Modalidades e escopo


CONHEÇA SEU FUNCIONÁRIO (KNOW YOUR EMPLOYEE)

  • Introdução;
  • Normativos legais;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;
  • Conflitos de interesses.

RESPONSABILIDADE DE GESTORES E ADMINISTRADORES

  • Abrangência da responsabilidade criminal dos colaboradores e gestores
  • Estudo de casos relacionados ao Curso julgados no Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional – CRSFN “conselhinho”

QUINTA SEMANA

CYBER SECURITY E SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO, LGPD

  • Princípios de Segurança da Informação e principais obrigações introduzidas pela Resolução Bacen n. 4.658/2018.
  • Conceitos de privacidade e proteção de dados;
  • Lei Geral de Proteção de Dados no Brasil;
  • Princípios da Lei (finalidade, adequação, necessidade);
  • Casos práticos.

AULAS ONLINE ON DEMAND

MÓDULO #1 [acesso imediato] - 5h00 em videoaulas | 

  • Compliance Overview
  • Pilares do Programa de Compliance
  • FCPA
  • Lei Anticorrupção
  • Compliance nas Empresas Públicas e Sociedades de Economia Mista

MÓDULO #2 [acesso 15 dias após a inscrição] - 6h30 em videoaulas | 

  • Suporte da Alta Administração
  • Risk Assessment
  • Código de Ética, Conduta e Políticas de Compliance
  • Controles Internos
  • Comunicação e Treinamento
  • Criminal Compliance
  • Casos Práticos

MÓDULO #3 [acesso 15 dias após a inscrição] - 7h00 em videoaulas | 

  • Monitoramento e Auditoria
  • Investigações Internas e Reporte
  • Due Diligence
  • Compliance Digital
  • Compliance na Área da Saúde
  • Compliance Financeiro
  • Mesa Redonda

MÓDULO #4 [acesso 15 dias após a inscrição] - 5h00 em videoaulas |

Acesso gratuito* ao conteúdo completo do Curso Prático de implementação do Programa Compliance, onde você encontra conteúdos como:

  • Roteiro passo a passo estruturado para implementação do programa
  • Mais de 20 referências incluindo modelos de documentos
DATA AULA HORÁRIO PROFESSORES
03/nov  O PLD/FT, Compliance Anticorrupção, Programa de Conformidade - Parte 1 18h30 às 22h45 Sandra Guida
05/nov  O PLD/FT, Compliance Anticorrupção, Programa de Conformidade - Parte 2 19h00 às 21h45 Angelo Calori
10/nov  Programa de PLD - Parte 1 19h00 às 21h45 Renata Andrade
12/nov  Programa de PLD  - Parte 2 19h00 às 21h45 Julio Andrade
17/nov Fatca, Due Diligence, Conheça Seu Fornecedor (Know Your Supplier)  - Parte 1 19h00 às 21h45 Aretuza Sena
19/nov Fatca, Due Diligence, Conheça Seu Fornecedor (Know Your Supplier)  - Parte 2 19h00 às 21h45 Alessandra Gonsales
24/nov Conheça Seu Cliente (Know Your Client), Cadastro, Conheça Seu Funcionário (Know Your Employee), Responsabilidades de Gestores e Administradores 19h00 às 21h45 Fábio Castanheira
26/nov Conheça Seu Cliente (Know Your Client), Cadastro, Conheça Seu Funcionário (Know Your Employee), Responsabilidades de Gestores e Administradores 19h00 às 21h45 Pedro Ackel
01/dez Cyber Security e Segurança da Informação, LGPD  - Parte 1 19h00 às 21h45 Rosimara Vuolo
03/dez Cyber Security e Segurança da Informação, LGPD  - Parte 2 19h00 às 21h45 Renata Andrade

 

  • Aulas serão gravadas e estarão disponiveis no portal do aluno.