LEC | The Compliance Community | Curso de Compliance Financeiro + Certificação CPC-F | Novo Formato
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Data

Início: 23 de Junho

Horário

Aulas ao Vivo | 19h às 21h45
2x aulas de 1h15
+ intervalo de 15 min

Carga Horária

57 horas

  • 25 horas ao vivo
  • 24 horas em videoaulas
  • 8 horas bônus 
Local
  • Aulas ao vivo no portal do aluno
  • Conteúdos on demand disponível por 12 meses
Investimento

R$ 3.450 à vista ou 
12 vezes de R$ 287,50 sem juros

       

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Curso de Compliance Financeiro + Certificação CPC-F | Novo Formato

Sobre o curso

O programa foi desenvolvido para pessoas que querem crescer profissionalmente, melhorar a liderança, mudar de área ou fazer uma transição de carreira, preparando para ingresso na área de Compliance em instituições financeiras, qualificando-o para:

  • Estruturar uma área de Compliance, papéis e responsabilidades;
  • Implementar Programas de Compliance efetivo e as melhores práticas adotadas pelo mercado;
  • Aplicar, de forma prática os pilares de programa de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.

Apresenta uma visão das legislações mais impactantes as quais as instituições financeiras estão sujeitas:

  • Resolução CMN nº 4.595, de 28/08/2017;
  • Resolução CMN nº 4.658, de 26/04/2018;
  • FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) / CRS (Common Report Standard);
  • Legislação Brasileira Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013);
  • Principais aspectos da Lei de combate à Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98, com as inovações trazidas pela Lei nº 12.683/12);
  • Regulamento Geral de Proteção de Dados (General Data Protection Regulation – GDPR) da União Europeia e a Lei Geral de Proteção de Dados (Lei nº 13.709/18).

Como funciona o novo formato

Neste momento de isolamento social, a LEC decidiu criar uma experiência inovadora para o aluno: uma sala de aula virtual com aulas ao vivo, capaz de proporcionar uma vivência muito similar à versão presencial deste curso, com turmas limitadas.

O curso possui carga horária de 57 horas:

  • 25 horas ao vivo (online em tempo real)
  • 24 horas de videoaulas, que você pode assistir on demand, no horário mais conveniente
  • 8 horas bônus em um evento ao vivo a sua escolha - LEC Experience ou Workshop Day do Congresso Internacional de Compliance (você saberá mais nos bônus no final desta página 👇).

Para quem se destina

Você não precisa ser advogado para atuar em compliance!

Este curso é voltado para profissionais que atuam ou pretendem atuar neste promissor mercado de compliance financeiro. Você desenvolverá competências estratégicas para implementar ou gerir um programa de compliance efetivo, além de se preparar para o exame de Certificação CPC-F.

Por que se inscrever

  • Sala virtual ao vivo
    Assista às aulas como se estivesse na sala de aula da LEC sem sair da sua casa. Interaja com os professores e com seus colegas de turma em tempo real por meio de um ambiente online exclusivo.
  • Videoaulas on demand 
    Tenha acesso a conteúdos exclusivos em vídeo para assistir quando e onde quiser. Complemente seus estudos e esteja pronto para vencer o desafio de implementação de um programa de compliance.  
  • Certificação CPC-F
    Prepare-se para se tornar um profissional certificado pela LEC e pela FGV-Projetos, sem qualquer custo adicional. Saia na frente e aproveite melhores oportunidades de carreira.
  • Material didático incluso
    Faça download da apostila especialmente desenvolvida para este curso, além de outros conteúdos extras para consulta no portal do aluno.
  • Grupo no WhatsApp
    Participe de um grupo de discussão exclusivo com professores e colegas de turma que incentiva debates e muito networking.
  • Turmas limitadas
    Este curso tem um limite de apenas 50 alunos por turma, exatamente como acontece na versão presencial, em São Paulo.
     

Garantia incondicional LEC
Inscreva-se agora mesmo e tenha 15 dias para testar o curso. Se por qualquer motivo decidir não prosseguir, a LEC devolve 100% do seu investimento.

Bônus exclusivos

  1. 01 ingresso cortesia para o LEC Experience ou Workshop Day do Congresso Internacional de Compliance
    Participe do Workshop Day no Congresso Internacional de Compliance em São Paulo, ou do LEC Experience em uma das três cidades: Belo Horizonte, Curitiba e Rio de Janeiro - pagando apenas uma simbólica taxa de reserva de vaga no valor de R$ 100,00.

  2. Certificação CPC-F
    Além do certificado de conclusão recebido ao término do curso, você também receberá como bônus a oportunidade de realizar, sem custo adicional, um exame para se obter uma Certificação Profissional em Compliance Financeiro | CPC-F, idealizada pela LEC em parceria com a FGV Projetos.
    Investimento R$ 650,00 = R$ 0,00
     

  3. Edições impressas da Revista LEC e do Anuário Compliance On Top
    Você receberá pelo correio as duas últimas edições destas publicações, que são as únicas a enfrentar o tema de compliance com este formato no Brasil.
     

  4. Faça parte do LEC Club
    Ao realizar sua inscrição você ingressa no LEC Club, uma comunidade de alunos e ex-alunos que te garante 15% de desconto em qualquer outro curso e evento realizado pela LEC no futuro, incluindo o Congresso Internacional de Compliance. 

AULAS AO VIVO (Sala virtual)

PRIMEIRA SEMANA

O PLD/FT

  • Contexto normativo
  • Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil
  • A Lei da Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012 – discussões relevantes

COMPLIANCE ANTICORRUPÇÃO

  • Conceito e noções das principais legislações anticorrupção;
  • Discussões dos principais pontos da Lei 12846/13 e o impacto para as instituições financeiras.

PROGRAMA DE CONFORMIDADE

  • Atribuições do Compliance em relação à Resolução 4.595
  • Modelo de implementação de estrutura para atender a Resolução 4.595

SEGUNDA SEMANA

PROGRAMA DE PLD

  • PLD/FT - Regulação brasileira: a atuação dos reguladores (BACEN, CVM, SUSEP, Entidades Fechadas de Previdência Privada – EFPP e Ministério da Fazenda)
  • Linhas de Defesa
  • Gestão Integrada de Riscos.
  • Regulação brasileira: o papel do COAF
  •  A importância das comunicações ao COAF
  • Relatos, comunicações e criação de cultura de PLD/FT
  • Gerenciando o risco de PLD/FT: melhores práticas internacionais

TERCEIRA SEMANA

FATCA 

  • Introdução
  •  Pessoas sujeitas ao FATCA e o conceito de US Person
  •  Due Diligence em contas financeiras
  • Impactos da não conformidade ao FATCA
  • Forma de troca de informações no Brasil
  • CRS – Padrão de Declaração Comum (FATCA Global)

DUE DILIGENCE

  • Processo de Due Diligence
  • Processo de EDD (Enhanced due diligence)
  • Casos práticos

CONHEÇA SEU FORNECEDOR (KNOW YOUR SUPPLIER)

  • Introdução
  • Normativos legais e responsabilidade por terceiros conforme legislação brasileira
  • Avaliação de riscos
  • Organização e Funcionamento
  • Procedimentos e Controles
  • Treinamentos

QUARTA SEMANA

CONHEÇA SEU CLIENTE (KNOW YOUR CLIENT)

  • Introdução;
  • Normativos legais;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;

CADASTRO

  • Conceito
  • Modalidades e escopo


CONHEÇA SEU FUNCIONÁRIO (KNOW YOUR EMPLOYEE)

  • Introdução;
  • Normativos legais;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;
  • Conflitos de interesses.

RESPONSABILIDADE DE GESTORES E ADMINISTRADORES

  • Abrangência da responsabilidade criminal dos colaboradores e gestores
  • Estudo de casos relacionados ao Curso julgados no Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional – CRSFN “conselhinho”

QUINTA SEMANA

CYBER SECURITY E SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO, LGPD

  • Princípios de Segurança da Informação e principais obrigações introduzidas pela Resolução Bacen n. 4.658/2018.
  • Conceitos de privacidade e proteção de dados;
  • Lei Geral de Proteção de Dados no Brasil;
  • Princípios da Lei (finalidade, adequação, necessidade);
  • Casos práticos.

AULAS ONLINE ON DEMAND

MÓDULO #1 [acesso imediato] - 5h00 em videoaulas | 

  • Compliance Overview
  • Pilares do Programa de Compliance
  • FCPA
  • Lei Anticorrupção
  • Compliance nas Empresas Públicas e Sociedades de Economia Mista

MÓDULO #2 [acesso 15 dias após a inscrição] - 6h30 em videoaulas | 

  • Suporte da Alta Administração
  • Risk Assessment
  • Código de Ética, Conduta e Políticas de Compliance
  • Controles Internos
  • Comunicação e Treinamento
  • Criminal Compliance
  • Casos Práticos

MÓDULO #3 [acesso 15 dias após a inscrição] - 7h00 em videoaulas | 

  • Monitoramento e Auditoria
  • Investigações Internas e Reporte
  • Due Diligence
  • Compliance Digital
  • Compliance na Área da Saúde
  • Compliance Financeiro
  • Mesa Redonda

MÓDULO #4 [acesso 15 dias após a inscrição] - 5h00 em videoaulas |

Acesso gratuito* ao conteúdo completo do Curso Prático de implementação do Programa Compliance, onde você encontra conteúdos como:

  • Roteiro passo a passo estruturado para implementação do programa
  • Mais de 20 referências incluindo modelos de documentos

* Este conteúdo é originalmente vendido por R$ 990, mas será disponibilizado gratuitamente para os inscritos no Curso Online de Compliance Financeiro.

Renata Fonseca de Andrade | Coordenadora

Renata Fonseca de Andrade | Coordenadora

Ethics & Compliance Officer/General Counsel e Data Privacy
Mestre pela University of Wisconsin-Madison School of Law, LLM-MLI USA (2006). Bacharel em Ciências Jurídicas e Sociais pela Faculdade de Direito da Universidade Mackenzie (1989) e especialização em Governo pela Escola de Governo, prof. Fábio Konder Comparato (2000).
Presidente da Comissão de Anticorrupção e Compliance da OAB/SP Pinheiros e Co-Chair do Comitê Financeiro da LEC.
Professora e Especialista em Anticorrupção e Compliance, realiza Seminários e Treinamentos ativos e Consultoria nas áreas da Governança e Ética, Compliance, Relações Governamentais, Contratos, Controles e Mitigação de Riscos, Implementação de Programas de Compliance em atendimento à Legislação Anticorrupção (FCPA, UK Anti-Bribery Act e Lei Brasileira 12.846/2013), com ênfase na revisão e melhoria contínua de programas, sistemas e procedimentos, visando mitigar riscos legais, regulatórios e reputacionais.
Professora em cursos de extensão Compliance Financeiro, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Mercados Regulados, (RE)Seguros na LEC e em renomadas instituições de ensino. 
Membro dos Comitês de Anticorrupção e de Licitações e Compras Públicas (Procurement) da American Bar Association, International Law Section; e da Comissão Permanente de Estudos de Compliance do IASP (Instituto dos Advogados de São Paulo).

 

Alessandra Gonsales  | Coordenadora

Alessandra Gonsales | Coordenadora

É sócia do GCCA – Gonsales & Cho Advogados Associados e da LEC

É especialista na implantação de programas de Compliance Anticorrupção, de Lavagem de dinheiro e de Proteção de Dados.

Graduada em Direito, pós-graduada em Direito Empresarial e mestre em Direito Comercial pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo (PUC-SP), também tem MBA pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Suas pesquisas foram conduzidas na Universidade de Harvard (EUA).

É coordenadora de cursos da  LEC – Legal, Ethics and Compliance, além de palestrante, conferencista e escritora de artigos para imprensa local e internacional. É autora e coordenadora do livro “Compliance - A Nova Regra do Jogo” (LEC, 2016), além de ter participado dos livros “Compliance na Saúde: presente e futuro de um mercado em busca da auto-regulamentação” (Criarmed, 2016) , “Lei Anticorrupção e Temas de Compliance” (Juspodivm, 2017), "Manual de Compliance ("Lec, 2018"). Ainda, contribuiu para os e-books editados pela LEC - Diretrizes do Compliance Financeiro e Compliance na América Latina.

Prêmios Relevantes

• Nomeação de Melhor Advogada de Compliance para escritórios full por 2 anos consecutivos pela Revista Análise 500 (2018 e 2019)

• Eleita pelos profissionais da área de Compliance entre as 5 advogados mais admirados - COMPLIANCE ON TOP

Rosimara R. Vuolo | Coordenadora

Rosimara R. Vuolo | Coordenadora

Consultora e Advogada Especialista em Compliance e Regulação, idealizadora da  LBMV – Compliance e SOU - Compliance.
Experiência profissional de mais de 25 anos em instituições financeiras nas áreas: Compliance, Controles Internos, Jurídico, Operações, Corporate e Investment Banking. Consolidada atuação na implantação de programas de compliance, gerenciamento de riscos corporativos e negócios sustentáveis.Vivência internacional fazendo a interface com pessoas de diferentes culturas e mantendo estreito contato com os reguladores norte-americanos e locais.
Competência na estruturação e reorganização de áreas, com reconhecida habilidade de liderança, trabalho em equipes multidisciplinares e desenvolvimento de pessoas. Hábil para planejar comitês, conduzir reuniões periódicas e elaborar materiais técnicos e relatórios gerenciais sobre os resultados e consolidação do risco de compliance para o Comitê de Auditoria e Conselho de Administração.
Experiente na construção de políticas, manuais de procedimentos, treinamentos relacionados a compliance, inclusive abrangendo prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo (PLD/CFT), ética, anticorrupção (FCPA, UK Anti-Bribery Act e Lei Brasileira 12.846/2013), socioambiental (Res. 4327), sustentabilidade, FATCA/CRS, relacionamento com Clientes (Res. 4539) e Fornecedores, GIR – Gestão Integrada de Risco (Res. 4557), política de conformidade (Res. 4595), proteção de dados (GDPR, LGPD e Res. 4658). Sólidos conhecimentos dos processos de fusões e aquisições, com prática no ajuste de procedimentos e aplicação de treinamentos para alinhamento e implementação da cultura de riscos, compliance e controles internos.

Sandra Guida

Sandra Guida

Sandra Guida é executiva da área de compliance, advogada, pós graduada em Direito Econômico Empresarial pela FGV LAW (SP). Certificada pela SCCE (Society of Corporate, Compliance and Ethics), título CCEP-I (Corporate, Compliance and Ethics Professional – Internacional). Certificada no ABP-W (Advanced Boardroom Program for Women), pós MBA na Saint Paul Business School, com extensão internacional na London School of Economics and Political Science (LSE).  Membro do WCD (Women Corporate Directos), OAB e IBGC. Membro Fundador do Comitê de Compliance Financeiro da LEC (Legal, Ethic and Compliance School). Professora atuante da FGV-BH e LEC.Atuante nas áreas de Governança, Compliance, Controles Internos e Gestão de Riscos em Instituições Financeiras como Dresdner Bank AG, Citgroup, Banco Fibra, HSBC Bank e Banco Bradesco.

Pedro Teixeira Leite Ackel

Pedro Teixeira Leite Ackel

Advogado. Sócio da área de D. Público da WFaria Advogados.
Diretor Jurídico da ABRAPSA - Associação Brasileira de Prestadores de Serviços de Apoio Administrativo.
Graduado em Direito pela PUC-SP. Pós-Graduado em Direito Tributário pela PUC-SP. Possui extensão em formação de gestores públicos pelo IBEGESP. Cursando pós-graduação em Direito Administrativo pela FGV-SP.
 Atuante em licitações, contratos públicos e processos administrativos sancionadores perante Tribunais de Contas, BACEN e CVM. Professor do Curso de Compliance da LEC e ABBC. Autor de artigos e palestrante.

Fábio Castanheira

Fábio Castanheira

Há 29 anos atuando no mercado financeiro, ocupando cargos de liderança desde 2005, sendo 14 anos dedicados ao Compliance e à Auditoria Interna. Autor de comunicação atípica no SISCOAF que obteve a melhor nota de avaliação (Excelente), atribuída pelo COAF. 
Membro dos Comitês de Compliance da ANBIMA, ABBC e LEC- Legal Ethics Compliance. 
 

Aretuza Sena

Aretuza Sena

Graduações em Administração de Empresas e Direito pela FMU – Faculdades Metropolitanas Unidas. Gerente Sênior de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro . Experiência no desenvolvimento  e implantação dos pilares de um Programa de Compliance e Integridade e Ética, Desenvolvimento da ABR - Abordagem Baseada em Risco - Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento ao Terrorismo, FATCA/CRS, Metodologia de Avaliação de Risco Operacional, Relacionamento com Reguladores, Controles Internos, Estrutura de Gestão de Riscos (G.I.R – Gestão Integrada de Riscos), Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes . Participação do planejamento estratégico, inovações e melhorias em metodologia ágil no processo de criação e desenvolvimento de vertentes digitais. Formação complementar os cursos de  Compliance e Governança, além de outros cursos alinhados com a prevenção e repressão à lavagem de dinheiro.

Membro da Comissão de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro da ABRACAM (Câmbio), FEBRABAN e ACREFI nos fóruns de discussão sobre os temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Governança Corporativa.

Julio Andrade

Julio Andrade

Sócio Líder do RAS - Risk Advisory Service da RSM Brasil, liderando projetos de Prevenção e Detecção à Lavagem de Dinheiro, Investigação Forense de fraudes, Compliance relacionados à ABC (anti-bribery and corruption) e Programas de Integridades - Selo Pró Ética/CGU, Antitruste (concorrencial), Auditoria Interna, Gestão de Riscos para empresas no segmento financeiro, seguros e de tecnologia, no Brasil e para América latina. Membro da Comissão Anticorrupção e Compliance da OAB/Pinheiros/SP. Membro do Comitê de Compliance Financeiro da LEC Legal, Ethics & Compliance

Angelo Calori

Angelo Calori

Sócio do RAS - Risk Advisory Service da RSM Brasil, anteriormente atuou como Gerente Executivo de Compliance e Controles Internos em seguradora de porte global.

Graduado em Marketing e Pós-Graduado em Administração, profissional com 27 anos de experiência no mercado financeiro. Em Compliance desde 2005. Desde 2012 é Gerente Executivo de Compliance, Controles Internos e Riscos Operacionais em Seguradora de porte Global. Possui experiência em Governança Corporativa, compreendendo a implantação de todos os pilares de um Programa de Controles Internos e Compliance, Relacionamento com Reguladores, Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes e Programas de Treinamento e Disseminação. Atuação como Mentor e palestrante em programa de Carreiras e Gestão de Pessoas e participação na Comissão de Controles Internos e Compliance da CNSEG. Atua como instrutor em cursos de Compliance na ABBC – Associação Brasileira de Bancos e palestrante em Congressos.

DATA AULA HORÁRIO PROFESSORES
23/jun  O PLD/FT, Compliance Anticorrupção, Programa de Conformidade - Parte 1 18h45 às 22h45 Sandra Guida
25/jun  O PLD/FT, Compliance Anticorrupção, Programa de Conformidade - Parte 2 18h45 às 22h45 Angelo Calori
30/jun  Programa de PLD - Parte 1 18h45 às 22h45 Julio Andrade 
02/jul  Programa de PLD  - Parte 2 18h45 às 22h45 Renata Andrade 
14/jul Fatca, Due Diligence, Conheça Seu Fornecedor (Know Your Supplier)  - Parte 1 18h45 às 22h45 Aretuza Sena
16/jul Fatca, Due Diligence, Conheça Seu Fornecedor (Know Your Supplier)  - Parte 2 18h45 às 22h45 Alessandra Gonsales 
21/jul Conheça Seu Cliente (Know Your Client), Cadastro, Conheça Seu Funcionário (Know Your Employee), Responsabilidades de Gestores e Administradores 18h45 às 22h45 Fábio Castanheira 
23/jul Conheça Seu Cliente (Know Your Client), Cadastro, Conheça Seu Funcionário (Know Your Employee), Responsabilidades de Gestores e Administradores 18h45 às 22h45 Pedro Ackel
04/ago Cyber Security e Segurança da Informação, LGPD  - Parte 1 18h45 às 22h45 Rosimara Vuolo
06/ago Cyber Security e Segurança da Informação, LGPD  - Parte 2 18h45 às 22h45 Renata Andrade 

 

  • Aulas serão gravadas e estarão disponiveis no portal do aluno.